RISPOSTA ‘B’ – La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, riguardante i fondi pensione chiusi, era quella contraddistinta dalla lettera ‘B‘. La riproponiamo qui di seguito.
I fondi pensione chiusi sono istituiti:
A: dal datore di lavoro
B: tramite contratti, accordi collettivi, regolamenti
C: dai sindacati
D: dalle banche
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei promotori finanziari riguarda la valutazione dell’adeguatezza. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
L’articolo 40 della delibera CONSOB 16190, in materia di valutazione dell’adeguatezza,prevede che gli intermediari:
A: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro dellaprestazione del servizio di esecuzione degli ordini sia di natura tale che il cliente siafinanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio connesso all’investimento
B: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi diinvestimento del cliente
C: considerino, in ogni caso, che una serie di operazioni, ciascuna delle quali è adeguata se considerata isolatamente, sia complessivamente adeguata per ilcliente
D: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro dell aprestazione del servizio di esecuzione degli ordini corrisponda agli obiettivi di investimento dell’intermediario