Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con la funzione di compliance

RISPOSTA “A”- La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, a proposito delle imposte regressive, era quella contraddistinta dalla lettera A. La riproponiamo qui di seguito.

Quando un’imposta è definita regressiva?

A: Quando l’ammontare dell’imposta cresce in modo meno che proporzionale all’aumentare della base imponibile
B: Quando l’ammontare dell’imposta diminuisce proporzionalmente all’aumentare della base imponibile
C: Quando l’ammontare dell’imposta cresce in modo proporzionale all’aumentare della base imponibile
D: Quando l’ammontare dell’imposta cresce in modo più che proporzionale all’aumentare della base imponibile

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda la funzione di compliance. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.

Cosa può contenere, tra l’altro, la relazione presentata agli organi aziendali, con cadenza almeno annuale, dalla funzione di controllo di conformità (compliance)?

A: La valutazione di efficacia del sistema di controllo sul personale
B: La valutazione dell’adeguatezza dei meccanismi di controllo
C: L’efficacia delle misure prese per rimediare alle carenze del sistema di gestione del rischio
D: La situazione complessiva dei reclami ricevuti

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