L’ art. 25 del Regolamento Consob in materia di consulenti, prevede che i consulenti finanziari debbano adottare, applicare e mantenere procedure adeguate alla natura, alla dimensione e alla complessità dell’attività svolta che siano idonee a garantire l’adempimento degli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza nella prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti, nonché procedure che consentano di ricostruire i comportamenti posti in essere nella prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti. La stessa norma dispone inoltre che i consulenti finanziari, laddove sia proporzionato alle dimensioni dell’attività svolta, debbano formalizzare in modo adeguato e ordinato le procedure adottate. Ciò significa che è compito del consulente, in base alle dimensioni e alla complessità della propria organizzazione, valutare se sia necessario dotarsi di una struttura organizzativa formalizzata e quindi adottare un manuale delle procedure interne aziendali che disciplini l’attività di consulenza.
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