CHI SONO GLI INTRODUCING BROKER – Come spiega l’istituto guidato da Giuseppe Vegas in una nota pubblica, “il modello adottato da Afx Capital Markets per il contatto con la potenziale clientela, per lo più di natura retail, prevede l’utilizzo di soggetti (persone giuridiche e fisiche) denominati “introducing broker”, i quali hanno – formalmente – il compito di presentare l’attività svolta dall’intermediario”.
IL RISULTATO DELLE INDAGINI DELLA CONSOB – “Attualmente”, si legge nel bollettino redatto dalla Consob, “Afx Capital Markets si avvale di 41 ‘introducing broker’ operanti sul territorio italiano per conto della medesima società, dei quali, come emerso in sede ispettiva: 15 persone fisiche non risultano iscritte all’albo dei promotori finanziari, 2 persone fisiche, già iscritte, risultano attualmente cancellate, 8 persone fisiche risultano iscritte con l’indicazione, quale mandante, di un intermediario diverso da Afx, 12 persone fisiche risultano iscritte senza indicazione di intermediario mandante, 3 sono persone giuridiche e per 1 persona fisica non è stato possibile, per mancanza di generalità complete, stabilire l’effettiva iscrizione o meno all’albo dei promotori finanziari”.
LE RICHIESTE – Pertanto la Consob richiede a Afx Capital Markets di porre termine immediatamente alle irregolarità sopra rilevate, con riferimento all’utilizzo, per l’attività di promozione fuori sede nei confronti di clientela retail dei propri servizi di investimento, di soggetti non iscritti all’albo dei promotori finanziari ovvero di soggetti, che pur se iscritti al relativo albo, non risultano avere Afx come impresa mandante.