RISPOSTA “A”- La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, a proposito degli incentivi, era quella contraddistinta dalla lettera A. La riproponiamo qui di seguito.
Ai sensi dell’articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di “incentivi”, nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono ricevere compensi o commissioni da un terzo soggetto diverso dal cliente?
A: Sì, qualora ricorrano determinate circostanze tra cui quella che tali compensi o commissioni siano volte ad accrescere la qualità del servizio prestato al cliente
B: Sì, ma solo in forma non monetaria
C: Sì e la loro esistenza può essere comunicata al cliente anche dopo la prestazione del servizio per il quale ricevano tali compensi o commissioni
D: No, mai
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda le ricerche in materia di investimenti. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
Nella produzione e divulgazione di ricerche in materia di investimenti, gli intermediari adottano procedure volte ad assicurare che:
A: gli emittenti di strumenti finanziari siano autorizzati a esaminare, prima della diffusione delle ricerche in materia di investimenti, le relative bozze
B: gli analisti finanziari e gli altri soggetti rilevanti realizzino periodicamente operazioni personali ed eseguano ordini relativi a strumenti finanziari oggetto di ricerca in materia di investimenti o a essi correlati
C: gli analisti finanziari e gli altri soggetti rilevanti non realizzino operazioni personali né eseguano ordini relativi a strumenti finanziari oggetto di ricerca in materia di investimenti o a essi correlati, ad eccezione di ordini non sollecitati
D: gli analisti finanziari coinvolti nella produzione di ricerche in materia di investimenti accettino incentivi da parte di persone aventi un interesse significativo nell’oggetto della ricerca