Violazione del monomandato, Consob non perdona

A
A
A

Radiazione del sig. Giovanni Picci dall’albo unico dei consulenti finanziari

Matteo Chiamenti di Matteo Chiamenti19 novembre 2018 | 09:05

Con delibera 20661 Consob ha comunicato la radiazione del sig. Giovanni Picci dall’albo unico dei consulenti finanziari.

Il consulente era stato sospeso in via cautelare dall’esercizio dell’attività di consulente finanziario per un periodo di sessanta giorni, ai sensi dell’art. 55, comma 1, del d.lgs. n. 58/1998;

La Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari, sulla base dei fatti posti a fondamento del provvedimento di sospensione cautelare, ha contestato al Sig. Giovanni Picci, ai sensi dell’art. 196, comma 2, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, la violazione dell’art. 107, comma 1, del Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007, per avere svolto attività di offerta fuori sede per conto della MgA Consulting Gmbh, società non autorizzata ad operare in Italia, nonché la violazione dell’art. 31, comma 2, del d.lgs. 58/98, per avere svolto l’attività di consulente abilitato all’offerta fuori sede contestualmente per conto sia della predetta società MgA Consulting Gmbh sia di Consultinvest SIM S.p.A.

L’Autorità di vigilanza ha ritenuto conclusivamente accertato, a carico del Sig. Picci, lo svolgimento dell’attività di offerta fuori sede di prodotti finanziari per conto della citata società MGA, non autorizzata ad operare in Italia, nonché analogamente accertata la violazione del divieto, imposto dalla normativa di riferimento, di svolgere l’attività di offerta fuori sede esclusivamente per conto di Consulinvest SIM S.p.A., in violazione dell’obbligo del c.d. “monomandato”, di cui all’art. 31, comma 2, del TUF.

Ecco il testo completo della delibera 20661.


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

Consob, Nori è il nuovo dg

Consob pronta per i prospetti semplificati

Consob, linea dura contro gli abusivi del trading

Intermediazione e utili: crollano le sgr, bene le sim

Consob: occhio alla truffa delle società clone

Consulenti, doppia gaffe di Savona

Savona (Consob): Viva la consulenza “indipendente”

Consob, amnesie e buchi di Savona

Sgr, reti e consulenti sotto la lente della Consob

Consob, quante sanzioni (e radiazioni) ai consulenti

Abusivismo finanziario: la guerra dei cloni

Contributi Consob, ora i consulenti vogliono un taglio

Mifid 2 e prodotti di casa, scatta l’operazione vigilanza

Consob e Procura di Roma, patto contro l’abusivismo finanziario

Consob, Bertezzolo ai saluti

Savona presidente Consob, è ufficiale

Consob apre la consultazione su crypto asset e ico

Piazza Affari, piazza dei padroni

Banche, Consob vuole lo Srep nel prospetto

Consulente radiato, la Corte condanna Consob e annulla la delibera

Abusivismo finanziario sul web, Consob non abbassa la guardia

Mifid, quando il profilo del cliente è truccato

Consob, Savona detta la linea

Esma sotto la lente

Consulenti, i robot sono già qui

Consob, è fatta per Savona

La scelta gialloverde per Consob

Consob, parte la campagna social per Scolari alla presidenza

Firme contraffatte e altre violazioni, radiato consulente

Servizi di consulenza, una lamentela ben nota

Arriva la prima radiazione targata Ocf

Distrazione di somme e altre irregolarità, radiato ex Fineco

Con Consob per parlare di banca e finanza

Ti può anche interessare

Banca Generali, la raccolta accelera il passo

Flussi netti positivi per 536 milioni di euro a marzo per la società guidata da Gian Maria Mossa. ...

Oggi su BLUERATING NEWS: BlackRock all’orientale, conseguenze spread

Tutte le notizie e i protagonisti della giornata ...

Bluerating Awards 2019: Credem, ecco i cf in nomination

Consulenti di fama, area manager e giovani talenti. Fra qualche settimana saranno premiati a Milano ...